Sier A Case 1996 National Securities Market Forbedring Act

uten noen gang å registrere deg hos SEC, og siden NSMIA, de er ikke regulert av statene heller, så de liker i utgangspunktet ingen regulatoriske scrutiny.This mangel på regulering har åpnet døren til svindel og mange hevder at det kan være lett stoppet i en tidlig fase dersom statene fikk mer regulerende powers.Should tilstand regulerende evne gjenopprettes? Det har vært diskusjoner States Securities tjenestemenn at det bør være en lovgivende reform forsøk på å revidere statlige og føderale reguleringsmyndighet.

Hvis statene fikk lov til å utøve tilsyns håndheving å håndtere bedrageri i begynnelsen stadier, så det kan bli stoppet før investorer lider betydelig losses.The North American Securities Administrators Association president, har Fred Joseph oppfordret for justering av AUM eller midler til forvaltning fra 25000000-100000000 hevder at selv små investeringsrådgivere vanligvis klarer mer enn 25 millioner. Han har også bedt om at Kongressen øke statlig myndighet til å håndheve reguleringer over store investeringsrådgivere for å motvirke fraud.

Overall, argumentene synes å være at stater skal kunne ha økt myndighet til å screene for bedrageri på sitt tidligere nivå når det kan bare være bevis for litt villedende praksis i stedet for regelrett svindel. Denne tidlige oppdagelse kan redde investorer fra skade av uregulert verdipapirer svindel. Anmeldelser